扬子晚报网讯（记者 范晓林  实习生 杨丹）据上交所和深交所官网，3月25日晚，沪深交易所联手发布了《与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》和相关跨境业务配套指引，并自发布之日施行。

互联互通存托凭证业务分两类，一是指符合条件的在境外证券交易所上市的境外基础证券发行人在境内公开发行存托凭证（CDR）并在上交所主板上市，二是符合条件的在上交所上市的境内上市公司在境外发行存托凭证并在境外证券交易所上市。

境外发行人申请中国存托凭证首次在深交所、上交所上市应符合《证券法》《存托凭证管理办法》规定，并经中国证监会行政许可才能公开发行；发行申请日前120个交易日按基础股票收盘价计算的境外发行人平均市值不低于人民币200亿元（根据发行申请日前1日中国人民银行公布的人民币汇率中间价计算）；在境外证券交易所上市满3年及中国证监会与境外证券监管机构根据境外基础股票上市地市场分层情况约定的其他上市年限条件；申请上市的中国存托凭证数量不少于5000万份且对应的基础股票市值不少于人民币5亿元（根据基础股票最近收盘价及上市申请日前1日中国人民银行公布的人民币汇率中间价计算）。

个人投资者如何参与CDR交易呢？应符合4个条件：一是申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）；二是参与证券交易24个月以上；三是不存在严重的不良诚信记录；四是不存在境内法律、沪深交易所业务规则等规定的禁止或者限制参与证券交易的情形。

CDR在沪深交易所上市交易，以人民币为计价货币，计价单位为“每份中国存托凭证价格”，申报价格最小变动单位为人民币0.01元。通过竞价交易买卖CDR的，申报数量应当为100份或者其整数倍，单笔申报最大数量不得超过100万份。卖出余额不足100份的部分，应当一次性申报卖出。单笔买卖申报数量不低于30万份，或者交易金额不低于人民币200万元的，可采用大宗交易方式。

与股票一样，沪深交易所规定投资者当日买入的CDR，当日不得卖出，即T+1操作。

CDR交易实行价格涨跌幅限制，比例为10%；沪深交易所全天休市达到或者超过7个自然日的，其后首个交易日的涨跌幅比例为20%。

如何跨境转换？一是可将基础股票转换为存托凭证（简称“生成”），二是可将存托凭证转换为基础股票（简称“兑回”）。

校对 徐珩

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